对自查发现的案件,以下哪些情况,可从轻、减轻追究相关人员责任()
- A通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
- B案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
- C案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
- D在暴力胁迫情况下行为失当,无法进行事后补救的
- E有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的
对自查发现的案件,以下哪些情况,可从轻、减轻追究相关人员责任()
1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()的案件。
银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()的案件。A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪
2、根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形()A在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报...
3、根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》
根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》(银监办发[2009]148号)规定,下列做法正确的是?()AA.银行发生案件,不论是否自查发现,不...
一般情况下,可从以下哪些方面来衡量创意?()A创新性B效益性C影响力D持续性
银监会所称自查发现案件指的是什么?
对经确认属自查发现的案件,()。A可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任B可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任C可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处...