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问题

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。


下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。

  • A证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
  • B证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
  • C证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
  • D证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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分类:证券市场法律制度与监督管理题库
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实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()A正确B错误

2、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。A证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备B证券公司可以宣传过往荐股业绩...

3、()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A中国证券业协会B中国证监会C国务院证券监督管理机构D国务院证券监督管理机构分支机构

4、实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审

实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()A正确B错误

5、()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A国务院证券监督管理机构B中国证券业协会C证券交易所D中国证券监督管理委员会及其派出机构

6、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程