商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。
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商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。A重大事项报告制度B案件风险信息报告制度C合规风险信息报告制度D案件防控统计制度
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2、《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。A突发事件B重大事项报告制度C突发事件处置预案D内控制度
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3、各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照
各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。A刑事责任B管理责任C领导责任D...
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4、境内非金融机构作为农村商业银行发起人,应符合最近()年内无重大违法违规行为。
境内非金融机构作为农村商业银行发起人,应符合最近()年内无重大违法违规行为。A半B1C2D3
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5、运行督导员对于检查过程中发现的重大违规事项,应立即报经上级行运行管理部门认定
运行督导员对于检查过程中发现的重大违规事项,应立即报经上级行运行管理部门认定,并有权现场暂时停止被查人员的相关业务操作。A正确B错误
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6、对反洗钱检查发现的重大违规或涉案问题,检查组织单位应按照有关制度规定,移交(
对反洗钱检查发现的重大违规或涉案问题,检查组织单位应按照有关制度规定,移交()处理。A合规部B监察室C会计部D办公室