证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得观以( )的罚款。
- A10万元以上60万元以下
- B30万元以上60万元以下
- C20万元以上60万元以下
- D40万元以上60万元以下
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得观以( )的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第220条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元。A2亿B1亿C5亿D3亿
2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。A1B2C3D5
3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。AA.2000万元BB.5000万元CC.1亿元DD.2亿元
4、在证券交易所质押式回购的清算与交收时,结算参与人客户或自营结算备付金账户净应
在证券交易所质押式回购的清算与交收时,结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的,应当按照规定履行资金交收义务。()A正确B错误
5、证券公司在特殊情况下,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
证券公司在特殊情况下,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用
6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币()。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元