对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
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对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
1、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。A自行直接向中国期货业协会B自行直接向中国证监会C事先通过其所在机构向中国期货业协会D事先通过其所...
2、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A1B3C5D10
3、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处...
4、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()A正确B错误
海关对于未取得报关从业资格的人员从事报关业务:()A予以取缔,没收违法所得,可以并处10万元以下罚款B予以取缔,没收违法所得,可以并处10万元以下罚款,且规定其3年内不得参加...
6、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资格。()A正确B错误