（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况

1、总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风

总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定A过错B时间C影响范围D频率

2、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A合规管理部门B合规与风险管理委员会C董事会D股东大会

3、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查A...

4、合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。

合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。A董事会B高管层C监事会D合规部门

5、保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估

保险公司合规管理的主要内容包括（）①制定合规政策和准则②合规风险的评估和报告③合规调查与合规考核、问责④合规培训A①②③B①②④C①②③④D①③④

6、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行AA．介绍业务规则BB．内部控制CC．内部稽核DD．合规检查