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期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以


期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行()的处罚。

  • A责令改正
  • B给予警告
  • C责令停业整顿
  • D没收违法所得
参考答案
参考解析:

根据《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的。

分类:期货交易管理条例题库,期货法律法规题库
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