期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行()的处罚。
- A责令改正
- B给予警告
- C责令停业整顿
- D没收违法所得
期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行()的处罚。
根据《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的。
1、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不
客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的6...
2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,()。A不承担赔偿责任B需...
3、期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风
期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()A正确B错误
4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()...
5、期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,应当与客户承担连带责任。()A正确B错误
6、客户经理不得以任何形式向客户作获利保证,分担风险或分享盈利。
客户经理不得以任何形式向客户作获利保证,分担风险或分享盈利。A正确B错误