基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
- A风险控制
- B公司治理
- C投资管理
- D以上都正确
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
1、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解交易风险
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据
5、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B审核各业务部门对外...
6、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...