证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。()
- A正确
- B错误
证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。()
证券投资顾问业务和发布证券研究报告有明显的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
1、证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()A正确B错误
向不特定对象广泛发行证券的方式,称为()。A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行
3、投融资财务顾问业务是我行针对客户的特定投融资需求,为客户在寻找投资目标、融资
投融资财务顾问业务是我行针对客户的特定投融资需求,为客户在寻找投资目标、融资方案设计与策划等方面提供个性化服务的专项财务顾问服务()。A正确B错误
4、根据《证券法》的规定,下列情形属于公开发行证券的有() Ⅰ.向不特定对象发
根据《证券法》的规定,下列情形属于公开发行证券的有()Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券的Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的Ⅳ.向特定对象发行证券累计超...
5、商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问
商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议重新评估,并向客户说明有关评估情况。( )A正确B错误
6、向不特定对象发行证券,属于公开发行;向特定对象发行证券,属于非公开发行。
向不特定对象发行证券,属于公开发行;向特定对象发行证券,属于非公开发行。A正确B错误