从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
- A专设账户、单独管理
- B证券公司自营情况报告
- C刑事处罚
- D中国证监会的监管
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
考察证券自营业务的监管。
证券经营机构的自营业务的特点之一是( )。A灵活性B收益性C持久性D稳定性
2、证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。A警告B没收非法所得C罚款D追究刑事责任
3、证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。A对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C负责具体投...
4、在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。
在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。AA、将自营业务与经纪业务混合操作BB、假借他人名义或以个人名义进行自营业务CC、频繁并且大量地连续买卖某种证券并...
5、按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为
6、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。A5000万B1亿C2亿D5亿