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问题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规


证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规的,中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

  • AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
  • BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • CⅡ、Ⅳ
  • DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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