金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向中国人民

1、金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。A停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B暂停金融交易C协助转移或转...

2、首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措

首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A4B5C2D3

3、金融机构针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相

金融机构针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解（）和（）。

4、金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、（）、金融机构

金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、（）、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。A银监会B安理会C中国人民银行D华夏银行总行

5、金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配

金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。AA.中国人民银行BB.公安机关CC.外交部DD.总行

6、金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录

金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。A反洗钱组织领导制度B风险等级划分制度C宣传与培训制度...