合规风险的评价组组建人员不包括（）

1、在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人负责选配检查人员，组建检查组，并明确

在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人负责选配检查人员，组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。A正确B错误

2、内部审计人员应当实施必要的审计程序，对风险识别过程进行审查与评价，重点关注组

内部审计人员应当实施必要的审计程序，对风险识别过程进行审查与评价，重点关注组织面临的内部风险是否已得到充分、适当的确认。A正确B错误

3、内部审计人员应当实施必要的审计程序，对风险识别过程进行审查与评价，重点关注组

内部审计人员应当实施必要的审计程序，对风险识别过程进行审查与评价，重点关注组织面临的内、外部风险是否已得到（）。A充分、适当的确认B切实控制C消除

4、对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年

对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年A10B5C3D1

5、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）A向他人提供基金未公开的信息B散布虚假信息、扰乱市场秩序C协助客户办理开户、买卖等业务D对投资者作出盈亏保证

6、现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容不包括（）

现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容不包括（）A该项业务的财务指标状况B风险管理状况C合规情况D处罚决定