投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情,随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则,这位投资顾问()。
- A泄露了客户的机密。
- B并没有泄露客户的机密。
- C违反了适用性的必要条件,因为向交响乐交款并不适合他的客户。
投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情,随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则,这位投资顾问()。
选项“a”正确。会员不得披露现有客户,旧客户或潜在客户的机密信息1)除非这些信息涉及不合法的行为,2)法律要求披露这些信息,3)或客户允许披露。在此案例中,投资顾问应当向客户推荐该基金作为捐赠对象,而不是向基金介绍该客户作为潜在的捐赠者。
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某公司的一位推销员在推销前通过查看工商企业名录查询自己所需要的潜在客户,这种方法属于()A市场咨询法B网络搜寻法C个人观察法D资料查询法
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一位从未办理过建设银行个人账户金交易业务的客户要通过我行进行个人账户金投资,请问,该客户应该办理以下哪些业务()AA、开立龙卡信用卡BB、开立账户金账户CC、账户金非交易...
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