违反基金法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以( )的罚款。
- A3万元以上10万元以下
- B3万元以上30万元以下
- C5万元以上10万元以下
- D5万元以上30万元以下
违反基金法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以( )的罚款。
违反基金法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款。
1、违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施
违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施()。Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额...
2、我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )。
我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )。A200人B300人C100人D1000人
3、担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向( )履行登记手续,报送基本
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向( )履行登记手续,报送基本情况。A证券业协会B基金业协会C证监会D国务院证券监督管理机构
4、如果非公开募集基金的累计人数超过()人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集
如果非公开募集基金的累计人数超过()人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。A50B100C200D500
5、依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A50人B200人C100人D500人
6、担任非公开募集基金的(),应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情
担任非公开募集基金的(),应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。A基金销售机构B基金份额登记机构C基金托管人D基金管理人