资产管理业务内部控制的要求有()。
- A防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
- B资产管理业务可以与自营业务联系起来
- C制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
- D尽量扩大资产管理业务规模
资产管理业务内部控制的要求有()。
掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
1、理财业务风险限额管理中,“信用风险限额”包括()等风险控制要求。
理财业务风险限额管理中,“信用风险限额”包括()等风险控制要求。AA.信用类资产占比BB.行业集中度CC.单一信用主体集中度DD.流动性资产占比
2、在现金业务环节的管理中,以下各项符合重要岗位内部制约制度要求的有()。
在现金业务环节的管理中,以下各项符合重要岗位内部制约制度要求的有()。A现金清分中心应坚持钱账分管,现金清分操作人员不得办理记账、上门收款、自助设备装清钞及金库相关业...
3、个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,其中包括( )。&n
个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,其中包括( )。A个人理财业务的分析、审核、报告制度B内部监督和独立审核制度C资产分开管理制度D审批和报告制度E充...
4、资金业务系统对债券投资、回购、存放同业定期等业务采取单内部账户管理,要求上述
资金业务系统对债券投资、回购、存放同业定期等业务采取单内部账户管理,要求上述业务在核心业务系统中开立的内部账户序号必须为1。A正确B错误
5、信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下能体现贷中的法律风险控制要求的
信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下能体现贷中的法律风险控制要求的有()A如借款合同重大变更,是否取得担保人同意或重新签订担保合同B如为委托支付,相关贷款合...
基金托管人资产保管业务的内部控制要求()。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应安...