证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销

1、根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。A客户身份资料B客户交易记录C大额交易报告D可...

2、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属...

3、中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。A银监会B保监会C证监会D证券交易所

4、根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中...

5、从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证...

6、从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停...