商业银行应制定规范员工行为的制度，明确对员工的（）规定。

1、银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风

银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。A业务直接管理部门人员B业务上级管...

2、商业银行应制定相关控制信息系统变更的制度和流程，确保系统的可靠性、完整性和可

商业银行应制定相关控制信息系统变更的制度和流程，确保系统的可靠性、完整性和可维护性，不是风险管理指引中指明应包括的要求是：（）AA．生产系统与开发系统、测试系统有效隔...

3、商业银行应制定并保持培训计划，以确保高级管理层和全体员工能够完成其承担的内部

商业银行应制定并保持培训计划，以确保高级管理层和全体员工能够完成其承担的内部控制方面的任务和职责。（）A正确B错误

4、银行应制定小企业授信尽职调查制度及相应的问责与免责制度，在考核（）的基础上，

银行应制定小企业授信尽职调查制度及相应的问责与免责制度，在考核（）的基础上，根据实际情况和有关规定追究或免除有关责任人的相应责任，做到尽职者免责，失职者问责。AA、单...

5、保险公司、银行类保险兼业代理机构应制定（），明确管理责任，规范调阅程序。

保险公司、银行类保险兼业代理机构应制定（），明确管理责任，规范调阅程序。A视听资料管理办法B内部控制制度C可回溯管理办法D内部举报制度

6、商业银行内部审计部门对个人理财顾问服务的专业审计，应制定审计规范，并保证审计

商业银行内部审计部门对个人理财顾问服务的专业审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。()A正确B错误