有效的合规风险报告机制应当包含以下内容()
- A制定完善的合规风险报告制度
- B明确合规风险报告的主体和对象
- C明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
- D确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
有效的合规风险报告机制应当包含以下内容()
1、证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内
证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。A30B60C90D100
2、期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状
期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A期货公司总经理B期货公司董事会C期货交易所D期货公司住所地中国证监会派出机构
3、()定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依
()定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。A银监会B人民银行C监事会D合规管理部门
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实...
5、合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时,应当立即报告给()
合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时,应当立即报告给()。A部门经理B合规总监C公司总经理D监管机构
6、()、农村合作银行要定期监督并报告案件风险状况,建立风险预警机制,切实有效地
()、农村合作银行要定期监督并报告案件风险状况,建立风险预警机制,切实有效地防范资金风险和损失。A基层信用社B县级联式C市办事处D省联社