证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。
- A没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
- B给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
- D责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。
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1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所...
2、未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的
未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募集资金金额()罚款。A...
3、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.6Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.28AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ
4、()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的发行文件发行证
()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的发行文件发行证券。A《公司法》B《刑法》C《证券法》D《基金法》
5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。A没收违法所得B撤销任职资格或证券从业资格C罚款D判刑
6、《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券
《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的()罚款。A1%...