某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户,并一次性存入200万元现金,农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告,其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次()。
- A应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告,造成严重后果的
- B未按规定履行客户身份识别义务,造成严重后果的
- C记过至撤职
- D警告至记大过
某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户,并一次性存入200万元现金,农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告,其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次()。
客户凭挂失申请书、身份证件到()进行密码重置。A原挂失网点B原发卡网点C发卡行所在地任一网点D就近银行网点
2、犯罪分子窃取他人证件到农行某网点新开立个人结算账户,农行柜员未按规定核查客户
犯罪分子窃取他人证件到农行某网点新开立个人结算账户,农行柜员未按规定核查客户身份证件,导致犯罪分子利用账户进行洗钱活动,给农行声誉带来严重损失。对有关责任人员可视情...
3、各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份,核对客户的有效身份证件
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印...
4、融易通卡口头挂失后,客户须在()个工作日内持有效身份证件到营业网点补办正式书
融易通卡口头挂失后,客户须在()个工作日内持有效身份证件到营业网点补办正式书面挂失手续AA、三BB、五CC、十DD、十五
客户到柜面办理业务,需提供本人身份证件的有()。AA、个人定期、活期储蓄账户开户BB、办理个人储蓄存款挂失CC、提现支票收款人为个人DD、借记卡无卡存款EE、信用卡开卡
6、客户持身份证件及银行卡到我行购买提货凭证,活动规定需由()对客户身份、购取提
客户持身份证件及银行卡到我行购买提货凭证,活动规定需由()对客户身份、购取提货凭证资格、限额进行判断给予优惠。A支行理财经理B支行行长C支行大堂经理D支行运营经理