证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
- AⅡ.Ⅲ. Ⅳ
- BⅠ.Ⅲ. Ⅳ
- CⅠ .Ⅱ. Ⅲ
- DⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
1、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。A非法...
2、证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。Ⅰ.向客户承诺投资收益Ⅱ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金...
理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。()A正确B错误
理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。()A正确B错误
5、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。A正确B错误
《()》是国家电网公司对客户作出的庄严承诺。