证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求()。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
- AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- BI、Ⅳ
- CI、Ⅱ、Ⅲ
- DⅡ、Ⅲ
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求()。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
1、银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,包括但不限于业务立项审
银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,包括但不限于业务立项审批制度、合规管理和风险管理制度、()制度等,并建立完善的前、中、后台管理系统。A信息披露B...
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的...
3、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。 I .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II.将“荐股软...
4、信托公司申请以下业务,应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求,下列哪一项
信托公司申请以下业务,应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求,下列哪一项除外()A企业年金基金B信托贷款CQFIID资产证券化经营
5、融资融券业务标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的,应当符合下列(
融资融券业务标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的,应当符合下列( )条件。 I.上市交易超过5个交易日 II.平均资产规模不低于20亿元 III.基金持有户数不少...
6、证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上的学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券...