证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得

1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A1B2C3D5

2、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A1B2C3D4

3、期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（　　）对

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（　　）对离任审计报告签字确认。 A财务经理B公司总经理C人事经理D首席风险官

4、证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关...

5、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。A10B20C30D40

6、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）A正确B错误