从事资金交易与投资业务时，对已设置的（）限额拒不执行，造成严重后果的，在限额

1、商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事资金交易的权限和能力，获取必要

商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事资金交易的权限和能力，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施，为确保销售顺利，可向客户简略揭...

2、从事（）与（）时，对已设置的市场风险限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理

从事（）与（）时，对已设置的市场风险限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。A资金交易B投资业务C利率定价D上存准备金

3、期货交易所不能从事的业务有（　　）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资

期货交易所不能从事的业务有（　　）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资AⅠBⅠ.ⅡCⅡ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

4、投资者从事融资融券交易，只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。

投资者从事融资融券交易，只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。A从普通资金账户直接转入B其他三项都不对CC、柜台现金转入D通过银行第三方存管转入

5、突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务，未及时报告并在合理的时间内进行

突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务，未及时报告并在合理的时间内进行处置的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。A警告B记过C记大过D开除

6、（）是指从事证券业务的金融企业为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机

（）是指从事证券业务的金融企业为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。A存出保证金B清算备付金C同业存放D拆放同业