合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()
- AA、董事会
- BB、高管层
- CC、监事会
- DD、股东代表大会
合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()
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1、合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
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省联社风险合规经理、成员行社风险合规部门负责人聘任、解聘应于事前几个工作日报省联社风险合规部备案()A五个工作日B一周内C十个工作日D十五个工作日
3、《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。A高...
合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括()A报告期合规风险状况的变化情况B已识别的违规事件和合规缺陷C已采取的或建议采取的纠正措施D高级管理层的履职情况
5、()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。
()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。AA、特别关注BB、重点关注CC、关注DD、一般关注
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人。A随时B定期C及时D不定期