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问题

证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。


证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。

  • A具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
  • B建立健全的尽职调查制度
  • C公司财务会计信息真实、准确、完整
  • D财务顾问主办人不少于5人
参考答案
参考解析:

本题考查财务顾问业务。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

分类:证券市场法律制度与监督管理题库
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