有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.

1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行...

2、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.未通过证券从业人员年检Ⅳ.尚处于法律法规...

3、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监

有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.来通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取...

4、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 II.不能清偿到期债务 III.证监会认定...

5、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。 Ⅰ．净资本为人

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内...

6、公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外。（ ）。 Ⅰ.公司注册资本不

公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外。（ ）。 Ⅰ.公司注册资本不变 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公...