证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料

1、证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进

证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培...

2、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。A执业期限B执业范围C执业能力D执业过程

3、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）A正确B错误

4、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A对证券经纪业务实施集中统一管理B防范公司与客户之间的信息不对称C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为

5、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客...

6、证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）

证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）A正确B错误