证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
- A正确
- B错误
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
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1、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D防火墙(隔离)原则
2、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年1
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。()A正确B错误
3、证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。()A正确B错误
4、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有( )。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D隔离制度
5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。A自营业务B受...
6、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D“防火墙”(隔离)原则