以下哪项属于合规检查启动的原因()。
- A合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
- B监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
- C监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
- D内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善,导致出现代客理财等重大违规事项时
以下哪项属于合规检查启动的原因()。
以下哪项是独立检查的原因?()A确保错误在发生的会计年度内被纠正B确保管理层显得服从外部的审计标准C为了检查出和纠正错误或资产的侵吞D评估一个员工并判断他或她是否遵守控制流程
2、基层行社合规督导员在日常检查中,哪些属于流程应用合规的检查内容()
基层行社合规督导员在日常检查中,哪些属于流程应用合规的检查内容()AA.一日三碰库。BB.碰库、凭证核对。CC.库存现金调拨、上缴。DD.开销户操作。
属于检查内容“合规性”的选项包括()A执行农业银行各项规章制度的情况B各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果C贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况D符合...
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A制定书面的合规政策B制定并执行风险为本的合规管理计划C审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D对员工进行合规培训
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?AA、业务条线经营范围BB、分支机构的经营范围CC、分支机构的业务规模DD、人员的数量
固定资产处置是否合规是下列哪项的检查范围。()A会计出纳管理B财务管理C信贷资产管理