证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A中国证监会
- B证券从业人员所在机构
- C中国证券业协会自律监察专业委员会
- D人民法院
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
1、证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。AA.证券经纪人员资格考试BB.证券、期货从业人员考试CC.证券从业人员资格考试DD.证券销售人员资格考试
2、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。A10B15C20D30
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...
4、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()A正确B错误
5、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。A7B10C15D20
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机...