证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证

1、证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．

证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控AⅢ .ⅣBⅠ. ⅣCⅠ. ⅡDⅡ .Ⅲ

2、证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

证券自营业务禁止的行为包括（）。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券AⅠ....

3、证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

证券公司的自营业务的投资范围包括（）。A国际开发机构人民币债券B央行票据C金融债券D短期融资券

4、证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙&rd

证券公司自营业务的内部控制应包括（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的...

5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

6、从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ

从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资...