证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的 主管人员和其他直接负责人员,()。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
- AⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- DⅠ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的 主管人员和其他直接负责人员,()。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
1、仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币( )。
仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币( )。A3000万元B5000万元C1亿元D2亿元
2、证券公司从事自营业务的,其条件包括()。 I.净资本不低于1亿元 Ⅱ.净资
证券公司从事自营业务的,其条件包括()。I.净资本不低于1亿元Ⅱ.净资产不低于5亿元Ⅲ.净资本不低于5000万元Ⅳ.净资产不低于5000万元AI、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCI、ⅢDI、Ⅱ、Ⅲ
证券公司的自营业务的投资范围包括()。A国际开发机构人民币债券B央行票据C金融债券D短期融资券
4、证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。A对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C负责具体投...
5、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。A处以10万元以上20万元以下的罚款B处以20万元以上30万元以下的罚款C处以10万元以上30...
6、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。A2万元以上30万元以下B10万元以上30万元以下C10万元以上50...