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问题

客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。

客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。

A客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
B客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
C客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
D客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
E客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区

参考答案

参考解析：

分类：证券公司业务规范题库

1、客户洗钱风险等级根据划分标准可分为（）。

客户洗钱风险等级根据划分标准可分为（）。AA．低风险BB．中风险CC．高风险DD．无风险

2、在贷后检查调查中，信贷客户经理应每隔（）对洗钱风险等级较高客户进行一次洗钱风

在贷后检查调查中，信贷客户经理应每隔（）对洗钱风险等级较高客户进行一次洗钱风险重新评估。A2年B1年C6个月D3个月

3、华夏银行客户洗钱风险等级分为（）类。

华夏银行客户洗钱风险等级分为（）类。A五B四C三D二

4、客户洗钱风险等级一般分为正常、关注、（）、禁止四大类别。

客户洗钱风险等级一般分为正常、关注、（）、禁止四大类别。AA.调查BB.怀疑CC.报备DD.可疑

5、如果注册会计师将可接受检查风险的水平分为高、中、低三种水平，对重大错报风险评

如果注册会计师将可接受检查风险的水平分为高、中、低三种水平，对重大错报风险评估结果为（）时，则相应的可接受检查风险应为低水平。A重大错报风险为低水平B重大错报风险为高...

6、各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风

各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施（）A进一步调查客户及实际控制人、...

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