期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括( )。
- A纪律惩戒
- B责令改正
- C监管谈话
- D出具警示函等
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括( )。
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。而根据第二十三条的规定,纪律惩戒是期货业协会的职能。
1、期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。( ) A正确B错误
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()A正...
3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。A通报批评B警告书C训诫信D口头训诫
4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()A正确B错误
5、期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。A3B5C7D10
6、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()A正确B错误