可学答题网 > 问答 > 法律法规与道德,基金从业资格证,资格考试
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善


根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

  • A能够更好地履行合规风险管理的职能
  • B使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
  • C避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
  • D避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
参考答案
参考解析:

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。

分类:法律法规与道德,基金从业资格证,资格考试
相关推荐

1、为提高金融企业防范、控制和抵抗风险的能力,根据审慎监管政策而对其实施的监管,

为提高金融企业防范、控制和抵抗风险的能力,根据审慎监管政策而对其实施的监管,这种监管方式是()A审慎监管B持续监管C适度监管D适时监管

2、根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方

根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》,以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有()。Ⅰ主体信用等级或债券信用等级为A...

3、基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成...

4、私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险

私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险,保护( )和( )权益。A投资者利益、自身合法B投资者利益、自身员工C员工利益、自身合...

5、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义...

6、要搞好()的安全监管和动态监控,根据危险源、隐患危害大小制定防范和预控措施,

要搞好()的安全监管和动态监控,根据危险源、隐患危害大小制定防范和预控措施,认真组织落实。A重点企业B重点场所C重点部位D重点设施E重点设备