()对会议材料的合规性、真实性和准确性负责,会议材料由反洗钱小组办公室审核。
- A合规部
- B会计部
- C议题发起部门
- D法律事务部
()对会议材料的合规性、真实性和准确性负责,会议材料由反洗钱小组办公室审核。
1、客户经理未对中介机构提供资料的真实性、完整性、合规性和有效性进行审核的,其问
客户经理未对中介机构提供资料的真实性、完整性、合规性和有效性进行审核的,其问责标准为()。A特别严重B严重类C关注类D一般操作类
2、对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性?
对前台人员发起的下列哪些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性?()A各类代办业务B账户变更C大额资金交易D存单(折)挂失
3、个人消费类贷款申请评分卡上线后,()对申请材料的真实性、完整性、合法性、合规
个人消费类贷款申请评分卡上线后,()对申请材料的真实性、完整性、合法性、合规性和有效性负责。A受理人员B贷款调查人C信息录入人员D贷款审核人
4、运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。
运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。A正确B错误
5、()应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核,并对汇款的真实有效性承担
()应对原始凭证和输入信息的一致性与合规性进行审核,并对汇款的真实有效性承担责任。AA、经办柜员BB、复核柜员CC、授权柜员DD、普通主管
6、公司进行产品申报时,应由()对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实
公司进行产品申报时,应由()对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。A律师事务所B会计师事务所C合规与风险管理部D稽核审计部