( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
- A证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
- B经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
- C经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
- D证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
证券经营机构的自营业务的特点之一是( )。A灵活性B收益性C持久性D稳定性
2、证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。A警告B没收非法所得C罚款D追究刑事责任
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管
4、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近()经营证券业务的情况说明
我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近()经营证券业务的情况说明。A1年B2年C3年D5年
5、在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。
在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。AA、将自营业务与经纪业务混合操作BB、假借他人名义或以个人名义进行自营业务CC、频繁并且大量地连续买卖某种证券并...
6、按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为