下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。
- A实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
- C实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
- D实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。
1、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条,自
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律...
2、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。A自查发现但未主动报告的B未采取有效措...
简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
4、实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。A正确B错误
5、全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。A正确B错误
6、自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。A正确B错误