下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
- AⅠ. Ⅱ. Ⅲ
- BⅡ. Ⅲ .Ⅳ
- CⅠ.Ⅲ. Ⅳ
- DⅠ.Ⅱ. Ⅳ
下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第9条的规定,证券公司申请保荐机构资格.应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人.其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
1、某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。A注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元B从业人...
2、上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。()A正确B错误
3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ净资本应不低于人民币5000...
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。AA.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元BB.具有完善的公司治理和内部控制制度CC.符合保荐代表人资格...
5、下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有( )。 I
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有( )。 I.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制...
6、下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用
下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正,具...