（）指上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业

1、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A10万元以上20万元以下B20万元以上30万元以下C30万元以...

2、董事不得自营与其所任职公司同类的业务活动，但可以为他人经营与其所任职公司同类

董事不得自营与其所任职公司同类的业务活动，但可以为他人经营与其所任职公司同类的业务活动。A正确B错误

3、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。A1B2C3D4

4、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股

证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已...

5、（）指具有关联关系的公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直

（）指具有关联关系的公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之等各方之间的交易。AA.关联交易BB.权钱交易CC.一揽子交易DD.内部交易

6、H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位，即30%的持股

H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位，即30%的持股比例。（）A正确B错误