可学答题网 > 问答 > 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库,证券投资分析题库
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2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不


2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

  • A代理委托人从事证券投资
  • B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  • C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
  • D与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
参考答案
参考解析:

掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

分类:第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库,证券投资分析题库
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