下列属于隔离墙制度特点的是()。
- A证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
- B实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
- C防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
- D防范内幕交易和利益冲突
下列属于隔离墙制度特点的是()。
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
1、下列选项中不属于西伟德的双墙拼装结构体系的工艺特点的是()。
下列选项中不属于西伟德的双墙拼装结构体系的工艺特点的是()。A叠合式预制墙板构配件生产的工业化、标准化,便于其质量的控制B叠合式预制墙板替代了绝大部分传统墙板...
2、下列属于证券公司隔离墙措施的有()。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工
下列属于证券公司隔离墙措施的有()。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等...
3、《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部...
4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。A设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点B名单编制和管理...
5、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办...
6、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()A正确B错误