证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
- A正确
- B错误
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。AA.相对集中BB.权责统一CC.高度集中DD.权责分离
2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期...
3、证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查
证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。A业务管理部门B履行内部控制监督职责的部门C营业部D客户服务部门
4、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()A正确B错误
5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期...
6、证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。
证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。A相对集中B权责统一C高度集中D权责分离