股票是经过国家主管机关核准发行的，但不具有法定性。（）

1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A3；10B10；30C3；30D5；10

2、股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。（　　）A正确B错误

3、推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。

推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。A中介机构尽职调查B中介机构自律C中介机构信息披露D中国证监会的监督

4、公司设立除了必须具备法律所规定的条件外，还必须经过行政主管机关核准，否则不得

公司设立除了必须具备法律所规定的条件外，还必须经过行政主管机关核准，否则不得成立的公司设立原则是（）。A自由设立主义B特许设立主义C核准设立主义D准则设立主义

5、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。...

6、股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？

股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？