合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- AA、基金公司
- BB、基金管理人
- CC、基金托管人
- DD、基金销售部门
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
1、()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协
()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。A独立性原则B系统性原则C全面性原则D合理性原则
合规管理则是指通过一个独立的机制来()银行的合规风险。A识别B评估C提供咨询D报告
3、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则
4、( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A合法独立性B合规独立性C隔离性D分离性
5、()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。
()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。A独立性原则B系统性原则C权威性原则D强制性原则
6、( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A专业性原则B协调性原则C独立性原则D公正性原则