证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将

1、在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以

在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。Ⅰ.投资咨询Ⅱ.财务顾问Ⅲ.资信评级Ⅳ.资产评估AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...

3、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所AⅠ.ⅣBⅢ. ⅣCⅠ.ⅡDⅡ .Ⅲ

4、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。A现场检查B年度检查C专项检查D非现场检查

5、从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ

从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资...

6、从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.

从事证券业务的专业人员包括（）Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证...