证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
- A从业人员资格
- B财务状况
- C内部风险控制制度
- D遵守国家有关法规的情况
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
1、在()机构从事证券服务业务的人员,需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以
在()机构从事证券服务业务的人员,需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。Ⅰ.投资咨询Ⅱ.财务顾问Ⅲ.资信评级Ⅳ.资产评估AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
2、证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业 务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...
3、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所AⅠ.ⅣBⅢ. ⅣCⅠ.ⅡDⅡ .Ⅲ
4、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A现场检查B年度检查C专项检查D非现场检查
5、从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ
从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资...
6、从事证券业务的专业人员包括() Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.
从事证券业务的专业人员包括()Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证...