期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是()。
- A符合持续性经营规则
- B近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
- C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- D近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是()。
根据《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
1、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近( )内无重大违法违规
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近( )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。A1年B2年C3年D5年
2、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。AA.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录BB.符合持续性经营规则CC.近5年内无重大违...
3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作 日
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作 日内对公司进行现场检查。 A2个B3个C5个D7个
4、期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。A每月结束之日起5个工作日B每季度结束之日起10个工作日C每季度结束之日起20个工作日D每半年度结束...
5、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。 A设立、变更、终止B创建、设立、变更C日常经营活动D项目审批
6、期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。...