以下行为构成发行相关的违法违规行为的有()。
- A主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求,未正确履行合格投资者报送义务
- B在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
- C股东人数超过200人,向特定对象发行股票,未经中国证监会核准,便披露认购公告进行认购
- D经过董事会和股东大会审议通过,变更募集资金用途
以下行为构成发行相关的违法违规行为的有()。
以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是()。A在取得股份登记函之前使用募集资金B出借公司股东证券帐户C股份代持D审议股票发行事项时,关联股东回避表决
2、《银行业监督管理法》规定,银行违法违规行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、
《银行业监督管理法》规定,银行违法违规行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人给予警告,处()以上()以下罚款;取消一定期限直至终身的董事和高...
3、商业银行欲公开发行次级债券,除在最近三年没有重大违法、违规行为外,还应具备以
商业银行欲公开发行次级债券,除在最近三年没有重大违法、违规行为外,还应具备以下哪些条件()A实行贷款五级分类,贷款五级分类偏差小B核心资本充足率不低于5%C贷款损失准备计...
4、若发现消费者在用卡过程中有不遵守相关章程、协议或其他违规、违法行为的,发卡银
若发现消费者在用卡过程中有不遵守相关章程、协议或其他违规、违法行为的,发卡银行有权()。A止付卡片B终止其用卡权利C授权有关单位收回其银行卡D授权有关单位做销卡处理
5、按照《招商银行员工违规行为处理规则》的规定,对于招行员工有以下()等违法情形
按照《招商银行员工违规行为处理规则》的规定,对于招行员工有以下()等违法情形应予以开除处分。A经常发生业务操作差错且屡较不改B因犯罪被判处刑罚C依法被劳动教养D被司法机...
6、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的,适用()。AA、本单位制定的问责办法BB、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法CC、中华...